关于2023年4月作出自律监管措施情况的公告

〔2023〕5号

为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者法律责任，我所对违背股票市场游戏规则的相关蓄意采取自律税务预防措施。2023年4翌年情况如下：

处理事件自成交除此以外蓄意4起，频繁报撤单除此以外蓄意9起，实际控制关系帐号合并持和田除此以外蓄意1起，共五关乎客户15名。对7名客户采取受限制开和田预防措施，对5家会员采取电话上会预防措施。

处理事件违背交易限额蓄意5起，对关乎的14名客户采取受限制开和田预防措施。

处理事件客户套保持和田超过其相应资产配比拒绝的蓄意2起，对关乎的2名客户采取限期调整、拒绝调查报告情况等预防措施。

特此日前。

华北地区金融证券股票市场

2023年5翌年10日

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